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易會滿首提“研究優化有獎舉報等制度機制” A股“有獎舉報制度”有望出現!

發布時間:2019-05-20 22:25來源:鳳凰彩票網采集俠字號:

(原標題:易會滿首提“研究優化有獎舉報等制度機制” A股“有獎舉報制度”有望出現!)

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易會滿首提“研究優化有獎舉報等制度機制”,A股“有獎舉報制度”有望出現!讓做壞事者付出代價,讓舉報人得到獎勵 本文來自織夢

周五(5月17日)康美藥業被證監會認定財務報告造假的新聞讓“300億財務差錯”懸疑劇出現了一波小高潮,離真相越近越是讓人猝不及防,假存單、假憑證、違規買賣自己股票……誰敢相信在我們面前跑了這么多年的一匹“白馬”,竟 然是潛入A股市場的一匹“特洛伊木馬”,當然,身上刷了一層厚厚的白漆。

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這真是讓人大跌眼鏡的一周。“貧窮”與“膽小”同時限制了大爺我的想象力,動輒百億的天文數字,要用計算器戳半天才算得出來有多少個“0”,原來一直以為康美“造假”只是個傳說。

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奇葩的事情還真不少。投資者還沒從造假爆雷的眩暈中回過神來,又被上交所就科創板發行上市審核問詢回復進展情況答記者問中出現的“花式造假”整得有點目瞪口呆:少數保代偷偷修改問詢問題,直接造出個假問題;偷偷修改已經披露的招股說明書中的重要財務數據。這些“花式造假”暴露我們市場有些中介機構和發行人真的根本沒有底線,若這樣的發行人和中介相互串通,導致一些問題企業上市必將禍害投資者,這更進一步說明中國資本市場懲治造假行為還任重而道遠。 織夢好,好織夢

現在的造假不僅膽子越來越大,而且手段也越來越簡單粗暴了。

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簡單粗暴到什么程度呢?有人竟 然自己動手造一份假的審計報告。無運營、無營業收入的江蘇北極皓天科技有限公司,竟 然通過偽造審計報告、納稅證明,一路過五關斬六將,順利過關,竟 然在某券商的保駕護航下私募債發行成功!不過由于到期無法兌付,事情敗露江蘇北極皓天科技有限公司終于被判刑事犯罪。 copyright dedecms

大爺我只得暗自感嘆,這樣的事情他們都敢做?這是在侮辱誰的智商呢?

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A股版“有獎舉報制度”還有多遠? copyright dedecms

每次看到這些被揭露出來的上市公司和中介機構的造假丑聞,投資者無不義憤填膺,嚴懲不貸的吶喊一浪高過一浪。 copyright dedecms

然而,現有的法律對這些造假者即便是“頂格處罰”也難以讓他們傷筋動骨。所以,當務之急是要在制度層面構建有效打擊造假的完整體系,嚴刑峻法,提高違法成本。 內容來自dedecms

另外,學習借鑒歐美成熟市場打擊證券犯罪的一些卓有成效的制度安排,比如有獎舉報制度,也不失為一種解決問題的途徑。 織夢好,好織夢

正如我們不能總是把懲治壞人的全部任務交給上帝、佛祖、觀音菩薩、地藏菩薩等一樣,我們也不能把舉報揭發上市公司和中介機構違規違法的全部希望寄托在某個嫉惡如仇的內部人士的義舉。即使是從利益驅動的角度出發,鼓勵和獎勵知情人積極舉報證券欺詐犯罪也不失一種有效措施。

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上周末,證監會主席易會滿在中國上市公司協會2019年年會暨第二屆理事會第七次會議的講話引起市場熱切關注。 本文來自織夢

這篇講話有一些內容預示著未來監管制度不斷會有創新的執法手段出臺。易主席表示,要進一步加強與公檢法等機關的密切合作,提高違規成本是核心舉措,要推動證券法、公司法、刑法修改和相關司法解釋的出臺,創新執法手段,研究優化公開譴責、代位訴訟、有獎舉報等制度機制,加大懲戒力度,增強監管震懾力,讓做壞事的人必須付出代價,讓心存僥幸的人及時收手。

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“研究優化有獎舉報等制度機制”這個表述,意味著在歐美成熟市場被證明對打擊上市公司違法行為有立竿見影之效的“有獎舉報制度”,未來也有機會在A股出現。 本文來自織夢

直接用物質手段鼓勵對造假者的舉報,而不是“革 命靠自覺”,或者總是寄希望于有人“見義勇為”,這個監管創新以制度化的形式出現,是美國證監部門在處理安然公司造假案之時推動的。

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針對安然公司財務欺詐導致投資者受損的情況,美國于2002年頒布了“薩班斯法案”,其中規定:對編制違法違規財務報告的刑事責任人,最高可處500萬美元罰款或者20年監禁;篡改文件的刑事責任人,最高可處20年監禁;證券欺詐的刑事責任人,最高可處25年監禁;對舉報者進行打擊報復的刑事責任人,最高可處10年監禁,從而在法律層面大大提高了財務欺詐的違法成本。美國還設立了對上市公司欺詐行為的舉報獎:舉報者可以獲得罰款金額10至30%的獎金。

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美國的監管實踐證明,只有嚴刑峻法才能有效遏制造假行為。

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2011年,美國證券交易委員會(SEC)通過了一條新規,許諾向舉報違反聯邦證券法規的行為并提供實質性信息的個人發放獎勵。具體規定為,如果舉報信息最后導致100萬美元以上罰款,舉報者將可以得到相當于罰款金額10%至30%的獎金。 為落實該項政策,SEC于2011年專門設立了 “揭發者辦公室”并擴大了舉報范圍。2012財年里,SEC通過這一舉報機制共接受了3001條舉報信息,舉報者獎金池積累了4.53億美元的獎金,但只有其中一條信息的提供者拿到了獎金。

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2013年,SEC宣布給予一位舉報者1400萬美元獎金,這是SEC建立舉報制度以來支付的最大一筆獎金。但為保護檢舉人,SEC并未透露此次檢舉人的姓名和詳細信息,只是宣稱舉報者提供的信息使委員會成功追回了巨額的投資者資金。

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據媒體報道,2018年3月19日,美林證券的三名內部人員舉報公司擅自挪用客戶資金,獲得了高達8300萬美元(約合人民幣5.25億元)的獎勵。 織夢好,好織夢

2018年7月,摩根大通因未披露利益沖突,違規獲利被罰3.67億美元,其中6100萬美元將作為獎勵頒給舉報者。

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類似事件還有,今年3月26日,美國證券交易委員會向兩名舉報人頒發總計5000萬美元的獎金,以表彰舉報人提供關鍵信息協助SEC成功執法。根據SEC官網信息,5000萬美金由兩名舉報人分享,其中一人拿到3700萬美元,另一人獲得1300萬美元。這筆3700萬美元的獎金在數額上位列史上第三。 dedecms.com

看見沒有,向舉報人頒發如此高額的獎金,太讓人羨慕。相信有很多朋友跟大爺我一樣會產生幻想,去美國舉報拿大獎好了,這比中獎還高!有的時候,都覺得不真實,然而,事實是,自2012年以來,美國證券交易委員會已經向61人提供約3.76億美元的獎金。

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美國資本市場的制度是值得借鑒的,獎懲并重是其顯著特色。對于證券欺詐行為,不僅訴諸于刑事,同時罰款也是天文數字,所以美國證監會獎勵舉報人更是花血本。因為只有這樣,才能讓資本市場更健康,更成熟,讓蛀蟲遠離市場,讓衛士捍衛市場。 織夢好,好織夢

(財經窩小編:財經窩)

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